【案情簡(jiǎn)介】

汕尾市市場(chǎng)監(jiān)督管理局在辦理汕尾某食品有限公司涉嫌未按規(guī)定進(jìn)行電梯維護(hù)保養(yǎng)案中，發(fā)現(xiàn)其電梯維保公司汕尾市某機(jī)電設(shè)備有限公司未按照安全技術(shù)規(guī)范的要求進(jìn)行電梯維護(hù)保養(yǎng)，涉嫌違反《廣東省電梯使用安全條例》的相關(guān)規(guī)定。2022年10月13日，經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)同意，對(duì)汕尾市某機(jī)電設(shè)備有限公司立案調(diào)查。

經(jīng)查，當(dāng)事人汕尾市某機(jī)電設(shè)備有限公司存在未按規(guī)定進(jìn)行電梯維護(hù)保養(yǎng)的行為，違反了《廣東省電梯使用安全條例》的規(guī)定，汕尾市市場(chǎng)監(jiān)督管理局依據(jù)《廣東省電梯使用安全條例》相關(guān)規(guī)定對(duì)其作出行政處罰。

【調(diào)查與處理】

經(jīng)查，汕尾某食品有限公司委托汕尾市某機(jī)電設(shè)備有限公司對(duì)其使用的1#電梯（梯粵N00550）、2#電梯（梯粵N00551）、3#電梯（梯粵N005502）進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)。上述3部電梯維保標(biāo)志中本次維保日期均為2022年9月21日，但經(jīng)查閱1#電梯、2#電梯、3#電梯垂直電梯保養(yǎng)維修報(bào)告書（維保單位：汕尾市某機(jī)電設(shè)備有限公司），最后一次維保記錄均為2022年8月25日，缺少之后維保記錄。汕尾市某機(jī)電設(shè)備有限公司電梯維保人員對(duì)上述3部電梯維護(hù)保養(yǎng)后，應(yīng)經(jīng)電梯使用管理人簽字確認(rèn)，但因當(dāng)事人電梯維護(hù)保養(yǎng)人員工作疏忽，導(dǎo)致了上述3部電梯維保記錄的缺失。當(dāng)事人未按《廣東省電梯使用安全條例》規(guī)定進(jìn)行電梯維護(hù)保養(yǎng)的行為，并經(jīng)使用管理人簽字確認(rèn)。

【法律分析】

汕尾市某機(jī)電設(shè)備有限公司未按規(guī)定進(jìn)行電梯維護(hù)保養(yǎng)的行為，違反了《廣東省電梯使用安全條例》第十五條第一款第（四）項(xiàng) “電梯維護(hù)保養(yǎng)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)其維護(hù)保養(yǎng)的電梯的安全性能負(fù)責(zé)，按照維護(hù)保養(yǎng)合同以及法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定對(duì)電梯進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，確保維護(hù)保養(yǎng)質(zhì)量，履行下列安全管理義務(wù):（四）至少每十五日對(duì)電梯進(jìn)行一次清潔、潤(rùn)滑、調(diào)整和檢查等維護(hù)保養(yǎng)工作，并經(jīng)使用管理人簽字確認(rèn)；”的規(guī)定，依據(jù)《廣東省電梯使用安全條例》第三十七條 “違反本條例第十五條第一款、第十八條、第三十二條第二款規(guī)定，電梯維護(hù)保養(yǎng)單位未履行相關(guān)義務(wù)的，責(zé)令限期改正，處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款；有違法所得的，沒收違法所得。”的規(guī)定進(jìn)行處罰。

當(dāng)事人在案發(fā)后積極配合調(diào)查，如實(shí)交代違法事實(shí)并主動(dòng)提供證據(jù)材料，并于執(zhí)法檢查后及時(shí)完善《垂直電梯保養(yǎng)維修報(bào)告書》，沒有造成危害后果。根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第五條：“行政處罰遵循公正、公開的原則。設(shè)定和實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。……”和《廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于行政處罰自由裁量權(quán)的適用規(guī)則》第十七條的規(guī)定第一款第（一）項(xiàng)“積極配合市場(chǎng)監(jiān)督管理部門調(diào)查，如實(shí)交代違法事實(shí)并主動(dòng)提供證據(jù)材料的；”和第（二）項(xiàng)“違法行為輕微，社會(huì)危害性較小”；結(jié)合本案實(shí)際，汕尾市市場(chǎng)監(jiān)督管理局對(duì)當(dāng)事人未按規(guī)定進(jìn)行電梯維護(hù)保養(yǎng)的行為的情節(jié)裁量為“從輕”。責(zé)令當(dāng)事人七日內(nèi)改正未按規(guī)定進(jìn)行電梯維護(hù)保養(yǎng)行為，罰款11000元。

該案主要聚焦以下幾個(gè)法律問題：

一是電梯維護(hù)保養(yǎng)單位的法律義務(wù)范圍界限。《廣東省電梯使用安全條例》第十五條第一款對(duì)于在廣東省內(nèi)從事電梯維護(hù)保養(yǎng)的單位的義務(wù)進(jìn)行了明確界定，主要有以下十個(gè)方面：(一)在業(yè)務(wù)所在地有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，配備相應(yīng)作業(yè)人員、儀器設(shè)備，并書面告知所在地地級(jí)以上市人民政府特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門;(二)實(shí)施維護(hù)保養(yǎng)時(shí)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員不得少于二人，并做好自身安全防護(hù);(三)在維護(hù)保養(yǎng)期間采取圍蔽、警示等安全防護(hù)措施，防止意外發(fā)生;(四)至少每十五日對(duì)電梯進(jìn)行一次清潔、潤(rùn)滑、調(diào)整和檢查等維護(hù)保養(yǎng)工作，并經(jīng)使用管理人簽字確認(rèn);(五)在維護(hù)保養(yǎng)結(jié)束前對(duì)維護(hù)保養(yǎng)質(zhì)量進(jìn)行復(fù)核;(六)在電梯的顯著位置載明近期電梯維護(hù)保養(yǎng)記錄;(七)建立維護(hù)保養(yǎng)檔案，真實(shí)記錄維護(hù)保養(yǎng)情況，檔案保存期不少于四年;(八)未經(jīng)使用管理人同意不得將維護(hù)保養(yǎng)事項(xiàng)轉(zhuǎn)包、分包給其他維護(hù)保養(yǎng)單位;(九)制定應(yīng)急救援預(yù)案，公布應(yīng)急救援電話，實(shí)行二十四小時(shí)值班制度，接到故障通知后，三十分鐘內(nèi)趕到現(xiàn)場(chǎng)，并迅速采取應(yīng)急救援措施;(十)每年至少組織一次對(duì)本單位電梯作業(yè)人員的安全教育和技能培訓(xùn)，安全教育和技能培訓(xùn)記錄保存不少于兩年。該案中，汕尾市某機(jī)電設(shè)備有限公司沒有維保記錄，沒有使用管理人的簽字確認(rèn)，無(wú)法證明其按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，違反了《廣東省電梯使用安全條例》第十五條第（四）項(xiàng)的規(guī)定。據(jù)當(dāng)事人陳述，其已按照規(guī)定頻次進(jìn)行了維護(hù)保養(yǎng)，只是疏忽沒有經(jīng)使用管理人簽字確認(rèn)。但是，電梯作為一種特種設(shè)備，其維護(hù)保養(yǎng)事關(guān)群眾生命安全，法律對(duì)此作出嚴(yán)格規(guī)定，不允許因?yàn)槭韬龆獬幜P，過失同樣需要按照規(guī)定予以處罰。這正體現(xiàn)了《廣東省電梯使用安全條例》第三條規(guī)定的“電梯使用安全工作應(yīng)當(dāng)遵循安全第一、預(yù)防為主、權(quán)責(zé)明確、便民高效的原則”。

二是行政處罰自由裁量問題。本案中，市市場(chǎng)監(jiān)管局根據(jù)《廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于行政處罰自由裁量權(quán)的適用規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)當(dāng)事人未按規(guī)定進(jìn)行電梯維護(hù)保養(yǎng)的行為的情節(jié)裁量為“從輕”。在案件調(diào)查過程中，當(dāng)事人已意識(shí)到自身行為的違法性，如實(shí)交代違法事實(shí)，及時(shí)完善《垂直電梯保養(yǎng)維修報(bào)告書》，且未發(fā)現(xiàn)其行為造成其他危害，符合第十七條的規(guī)定第一款第（一）項(xiàng)和第（二）項(xiàng)的規(guī)定，裁量為“從輕”情節(jié)。在案件辦理中，當(dāng)事人提出罰款數(shù)額過高，希望能予以減輕。經(jīng)辦案人員解釋后，其認(rèn)識(shí)到“從輕”和“減輕”處罰的區(qū)別，并接受了行政機(jī)關(guān)對(duì)其違法行為的“從輕”裁量。

三是如何在特種設(shè)備類行政處罰案件中貫徹行政處罰法“處罰與教育相結(jié)合”的基本原則。《行政處罰法》第六條規(guī)定：“實(shí)施行政處罰，糾正違法行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法”。在特種設(shè)備類行政處罰案件中貫徹“處罰與教育相結(jié)合”的原則，不僅要通過行政處罰行為教育違法行為當(dāng)事人意識(shí)到行為的違法性，提高法律意識(shí)，更要通過行政處罰教育廣大社會(huì)群眾增強(qiáng)特種設(shè)備安全意識(shí)，提高法律素養(yǎng)，共同維護(hù)特種設(shè)備安全。該案中，行政機(jī)關(guān)作出行政處罰的同時(shí)，責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為，向其傳輸了特種設(shè)備的相關(guān)法律法規(guī)，做到了對(duì)當(dāng)事人處罰的同時(shí)，予以了充分的教育。也通過行政處罰的公示，向社會(huì)群眾普及了特種設(shè)備安全的相關(guān)知識(shí)，引導(dǎo)和教育廣大社會(huì)群眾共同維護(hù)特種設(shè)備安全。

【典型意義】

維護(hù)保養(yǎng)是電梯安全運(yùn)行的重要保障，維護(hù)保養(yǎng)單位應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的要求，保證日常維護(hù)保養(yǎng)質(zhì)量，真實(shí)、準(zhǔn)確地填寫日常維護(hù)保養(yǎng)自檢記錄或者報(bào)告，對(duì)日常維護(hù)保養(yǎng)質(zhì)量以及提供的相關(guān)文件、資料的真實(shí)性及其與實(shí)物的一致性負(fù)責(zé)。

現(xiàn)實(shí)中，電梯安全事故時(shí)有發(fā)生，輕者給使用者帶來(lái)生產(chǎn)生活的不便，重者損害人的身體健康，甚至危害生命安全。維護(hù)電梯使用安全，是保障群眾生命財(cái)產(chǎn)安全的重要方面。究其原因，事故發(fā)生的絕大多數(shù)原因都是電梯使用者、維護(hù)保養(yǎng)單位未按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，致使電梯安全隱患未被及時(shí)發(fā)現(xiàn)，釀成事故。也有相當(dāng)多數(shù)的維護(hù)保養(yǎng)單位雖然有按照相關(guān)規(guī)定予以維護(hù)保養(yǎng)，但不注重電梯維保記錄的填寫、保存。通過此案，能夠使電梯使用管理者、維護(hù)保養(yǎng)單位更加注重電梯的維護(hù)保養(yǎng)，規(guī)范記錄電梯保養(yǎng)記錄、文件，是電梯使用安全得到進(jìn)一步的保障。市場(chǎng)監(jiān)管部門作為特種設(shè)備的日常監(jiān)管部門，通過該案件的查處，是認(rèn)真履行特種設(shè)備安全日常監(jiān)管職能的體現(xiàn)，有利于引導(dǎo)教育廣大社會(huì)群眾共同維護(hù)特種設(shè)備安全。

（供稿：汕尾市市場(chǎng)監(jiān)督管理局執(zhí)法監(jiān)督科 盧俊耿）